リスク管理ソリューション

トムソン・ロイター が提供するリスク管理ソリューションは企業の戦略、オペレーション、商取引を絶え間なく変わる世界的な法規制の環境と繋げることで、それぞれのリスクに対応しつつビジネスを加速するために設計された包括的なソリューションスイートで企業のガバナンス・リスク・コンプライアンスへの取り組みを支援します。

▶︎規制インテリジェンス・ソリューション

▶︎トレーニング・ソリューション

▶︎スクリーニング・ソリューション

▶︎ワークフロー・ソリューション

▶︎貿易金融規制対応ソリューション


「規制インテリジェンス・ソリューション」

世界中の570以上の金融規制機関および取引所における法規制の成立、改正動向についてのニュース、分析、ルールブックを一元的に調査、モニタリングすることで法規制による潜在的なリスクやビジネスへの影響の理解を支援します。

Thomson Reuters Regulatory Intelligence
icon40トムソン・ロイター・
レギュレートリー・インテリジェンス
〜確信を持って規制環境をナビゲート(PDF:2MB)

▶︎詳細は情報はこちら(英語)

◼︎モニタリング対象規制機関例
・ 国際決済銀行(BIS)
・ バーゼル銀行監督委員会(BCBS)
・ 金融活動作業部会(FATF)
・ 金融安定理事会(FSB)
・ 保険監督者国際機構(IAIS)
・ 国際通貨基金(IMF)
・ 証券監督者国際機構(IOSCO)
・ 健全性規制機構(PRA)
・ 金融行為監督機構(FCA)

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「トレーニング・ソリューション」

法令遵守と法規制の研修におけるクライアントのニーズを満たす最先端のデザインで、専門家のコンテンツを組み合わせ、包括的で費用対効果の高いオンラインコンプライアンス研修プログラムを日本語、英語を含む43カ国の言語にて提供します。

Thomson Reuters Compliance Learning
icon40コンプラインス・ラーニング・スイート
〜アジア太平洋地域向け(PDF:1.1MB)

▶︎詳細は情報はこちら(英語)

◼︎提供コース例
・ 行動規範
・ 贈収賄防止
・ 独占禁止法 / 競争法
・ 輸出規制
・ 情報セキュリティ
・ 企業倫理
・ 金融犯罪防止
・ 利益相反
・ コンダクト・リスク
・ インサイダー取引
・ コンプライアンス入門
・ ハラスメント

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「スクリーニング・ソリューション」

制裁リストおよび公的リスト、公的要人(PEPs)リスト、親族と関係者、関連企業リスト、高リスク人物・企業リストなどによる人物・企業のスクリーニングチェックの環境を提供します。マネーローンダリング対策(AML) 、テロ資金供与対策(CFT) 、 包括的イラン制裁法(CISADA)、贈収賄防止関連法(FCPA、UKBA)などの法令順守に適切です。

Thomson Reuters World-Check One
icon40Thomson Reuters World-Check Oneのご紹介
潜在的なリスクを発見(PDF:4.2MB)

▶︎詳細は情報はこちら(英語)

Thomson Reuters World-Check DATA-FILE
▶︎詳細は情報はこちら(英語)

Thomson Reuters Screening Deployed
▶︎詳細は情報はこちら(英語)

Thomson Reuters Enhanced Due Diligence Reports
▶︎詳細は情報はこちら(英語)

◼︎提供コンテンツ
・ 制裁リストおよび公的リスト
・ 公的要人(PEPs)リスト
・ 親族と関係者、関連企業リスト
・ 高リスク企業、人物リスト
・ 反社会的勢力リスト
・ 国の地政学的リスク情報
・ 関連ニュースなど

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「ワークフロー・ソリューション」

内部監査、コンプライアンス管理、内部統制、リスク管理業務において、リスク評価、プランニング、スケジューリング、ドキュメント作成、レビュー、レポート作成、問題追跡、管理機能を含む包括的な機能によってガバナンス・リスク・コンプライアンスへの対応を一元的に管理します。

Thomson Reuters AutoAudit
▶︎詳細は情報はこちら(英語)

homson Reuters Audit Manager
▶︎詳細はこちらよりお問い合わせください。

Thomson Reuters Compliance Manager
▶︎詳細はこちらよりお問い合わせください。

Thomson Reuters Enterprise Risk Manager
▶︎詳細はこちらよりお問い合わせください。

Thomson Reuters Internal Control Manager
▶︎詳細はこちらよりお問い合わせください。

◼︎管理対象業務
・ 内部監査
・ コンプライアンス管理
・ 内部統制
・ リスク管理(エンタプライズリスク / オペレーショナルリスク / ITガバナンス)

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「貿易金融規制対応ソリューション」

トレードファイナンス業務の効率化を目的とした統合型ソリューションです。トレードベースのマネーロンダリング(TBML)、テロ資金供与、詐欺、武器取引、制裁違反などのリスクを低減するためのデューディリジェンスプロセスを単一のワークフローに簡素化することでコンプライアンス業務プロセスのコスト効率向上が図れます。

TRADE FINANCE, REGULATION, AUDIT AND CONTROL (TRAC)
icon40トレードファイナンス規制の概要
(PDF:357KB)

◼︎主な機能
・ ワールドチェックによる取引パートナーや相手方(買主、売主、荷主、代理店、船舶などを含む)のスクリーニング
・ 軍民両用物品情報を活用した取引貨物の性質のチェック
・ 船籍、船籍履歴、船名履歴、航路履歴のチェック
・ 商品価格、運送費、為替レートの検証

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